Tornar-se um broker-dealer independente é uma carreira desafiante mas gratificante na indústria dos serviços financeiros. É um papel importante que requer conhecimento dos mercados financeiros, a capacidade de agir como intermediário entre compradores e vendedores de títulos, e uma licença para negociar títulos com o público. Este artigo fornecerá uma visão geral sobre o que é um corretor-dealer independente e os diferentes tipos de empregos disponíveis. Explicará também os passos para se tornar um corretor-dealer independente e as qualificações e requisitos necessários para o fazer.
É importante compreender o ambiente regulador que rege os corretores-de-commalers independentes. A Autoridade Reguladora do Sector Financeiro (FINRA) supervisiona as actividades dos corretores-de-commalers independentes, e a Securities and Exchange Commission (SEC) estabelece as directrizes para o sector. É importante para os aspirantes a corretores-de-commalers independentes compreender as regras e regulamentos que regem o sector, a fim de as cumprir e permanecer em conformidade com elas.
Para se tornar um corretor-dealer independente, certas qualificações devem ser satisfeitas. Geralmente, um indivíduo deve ter um diploma universitário e pelo menos três anos de experiência no sector dos valores mobiliários. Além disso, os indivíduos devem passar uma série de exames para obterem uma licença para negociar títulos com o público. Estes exames testam os conhecimentos de um indivíduo sobre a indústria, mercados financeiros, e regulamentos de valores mobiliários.
Há uma variedade de diferentes tipos de empregos disponíveis para os corretores-empresários independentes. Estes incluem trabalhar como representante registado, consultor financeiro, gestor de carteiras, ou analista de pesquisa. Cada trabalho tem responsabilidades diferentes e requer qualificações diferentes.
A fim de se tornar um corretor-dealer independente, os indivíduos devem obter as licenças necessárias. Isto exige a aprovação nos exames das séries 7, 63 e 24, que são administrados pela FINRA. O indivíduo deve também passar num exame de fundo e estar registado na SEC.
Antes de se tornar um corretor-dealer independente, é importante desenvolver um plano de negócios. O plano de negócios deve incluir uma descrição detalhada do modelo de negócio, projecções financeiras, e uma estratégia para atrair e reter clientes. É importante compreender o panorama competitivo e desenvolver uma vantagem competitiva.
Uma vez estabelecidas as qualificações, licenças e plano de negócios, o passo seguinte é encontrar a plataforma certa para o corretor-dealer independente. Há uma variedade de plataformas disponíveis, cada uma com as suas próprias vantagens e desvantagens. É importante pesquisar as várias plataformas e encontrar a que melhor se adapta às necessidades do indivíduo.
Finalmente, é importante aderir a uma rede de corretores-dealer independentes. Isto permitirá ao indivíduo beneficiar do conhecimento colectivo e da experiência de outros corretores-de-comerciantes independentes. Também proporcionará acesso a recursos e apoio, permitindo ao indivíduo construir uma carreira de sucesso na indústria dos serviços financeiros.
Um corretor-dealer é definido como uma entidade empresarial independente que se dedica à compra e venda de títulos, actuando como agente dos seus clientes, e ganhando uma comissão sobre as suas transacções. Enquanto que os corretores-retalhistas são tipicamente associados a corretores de bolsa, o termo pode também referir-se a empresas que negociam outros tipos de títulos, tais como obrigações, opções, e mercadorias.
Os corretores – corretores financeiros independentes não estão associados a nenhuma instituição financeira em particular, tal como um banco ou companhia de seguros. Isto permite-lhes oferecer uma gama mais vasta de produtos e serviços aos seus clientes, uma vez que não estão limitados pelos produtos de uma única instituição. Para além disso, os corretores-de-commalers independentes não estão sujeitos aos mesmos regulamentos que os bancos e outras instituições financeiras, o que lhes confere maior flexibilidade na forma como operam.
Sim, pode ser um corretor de bolsa independente. No entanto, há algumas coisas a ter em mente. Primeiro, terá de obter uma licença da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA). Em segundo lugar, terá de encontrar uma empresa para o patrocinar. Uma vez que tenha um patrocinador, poderá ter acesso às ferramentas e recursos necessários para negociar acções. Finalmente, precisará de manter um certo nível de actividade para manter a sua licença activa.
O maior corretor-dealer independente é a LPL Financial. A LPL é uma empresa negociada publicamente com uma capitalização de mercado de mais de 11 mil milhões de dólares. A empresa tem mais de 16.000 consultores financeiros e mais de $650 biliões de dólares em activos de clientes. A LPL está sediada em Boston, MA e tem escritórios em todos os Estados Unidos.
Um corretor-dealer é normalmente pago uma comissão pela parte que compra ou vende os títulos. A comissão é uma percentagem do valor total da transacção.
Não existe uma resposta única para esta pergunta, pois a melhor maneira de criar o seu próprio corretor variará dependendo das suas necessidades e objectivos específicos de negócio. No entanto, algumas dicas sobre como começar incluem:
1. Pesquise os diferentes tipos de corretores disponíveis.
2. Decidir que tipo de corretor melhor se adequaria ao seu negócio.
3. encontre um corretor que lhe ofereça os serviços de que necessita.
4. comparar preços e serviços entre diferentes corretores.
5. Escolha o corretor que considere que oferece o melhor valor para o seu negócio.